+7 (495) 332-37-90Москва и область +7 (812) 449-45-96 Доб. 640Санкт-Петербург и область

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

Внутренние аудиты, иногда называемые "аудитами первой стороны", проводятся самой организацией или от ее имени для анализа со стороны руководства или других внутренних целей. Внутренний аудит СМК — независимый, документированный и систематический процесс объективной оценки системы менеджмента качества, проводимый с целью контроля компанией выполнения своих целей и достижения запланированных результатов. Следует сказать, что аудит СМК является процессом систематическим, а это означает, что его проведение должно осуществляться в организации со строго определенной, запланированной периодичностью. Стоит отметить несколько обязательных требований:. Для эффективного проведения внутреннего аудита, необходимо соблюдать следующую последовательность:. Как проходит внедрение?

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему - обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно!

Содержание:

Продолжим наш разговор о системах менеджмента качества.

7. Внутренний аудит

Продолжим наш разговор о системах менеджмента качества. Сейчас мы поговорим про аудит — вещь, которую редко не замечают, чаще боятся, но при этом многие зачастую не имеют понятия о том, что это такое. Disclaimer - Для новых посетителей канала. Поскольку данная статья вызывает наибольший интерес для новых читателей канала, то по ее прочтении задавайте, пожалуйста вопросы в комментариях. Может быть, я не раскрыл в ней именно ту тему, которая интересна именно Вам! На канале есть факультативные статьи, написанные именно в ответ на комментарии уважаемых читателей.

Я читаю все комментарии и стараюсь наиболее интересные или острые темы раскрывать в факультативах. Как обычно, все это не страшно. Давайте посмотрим, что такое аудит в принципе. Итак, что же это такое и каким оно должно быть? Аудит должен быть систематическим.

То есть, он проводится в Организации по определенному плану или графику. График разрабатывается обычно в службе менеджмента качества и утверждается высшим руководством, а при необходимости согласовывается с представителем заказчика например, военным представительством, если вы работаете в оборонной отрасли промышленности как я. Аудит должен быть независимым. Работники, проводящие аудит, не должны быть подчинены начальнику проверяемого подразделения.

Это достигается, когда группа аудита подчиняется непосредственно высшему руководству. Кем утверждаются итоговые материалы аудитов - это ваш выбор. В идеале - руководителем организации, но можно ведь схитрить, помните, в прошлой статье я воспользовался тем, что многие новый ГОСТ не читали толком?

Не отменили еще? Аудит должен быть документирован. Ни один аудитор не может предъявить вам несоответствие, не имея документального обоснования, и ни одно несоответствие не может превратиться в обязательное для устранения без его документального оформления. Аудит - это процесс. На входе: ЛНД по проверяемым процессам, график аудитов, приказ о назначении группы аудита, критерии аудита. На выходе: Акт отчет о проверке, коррекции, корректирующие действия.

Ресурсы: время, люди, бумага, оргтехника, средства измерения и т. Управление: ЛНД по организации и проведению аудитов. Что такое свидетельство аудита? Это просто. Это все документы, записи, наблюдения, которые позволяют судить о ходе того или иного процесса. Что такое критерии аудита? Это тоже просто. Критерии - это то, чему должны соответствовать свидетельства аудита. Важно вот что не забывать. Очень часто несоответствия являются результатом не того, что люди ЛНД не читали и не знают, как надо делать, а то, что сам проверяемый процесс в ЛНД описан криво.

Не торопитесь показывать в протоколах причину несоответствия - нарушение действующих ЛНД. Ну, где это возможно. Аудит процессов или подразделений? Я часто встречаю да и до недавнего времени сам так делал , что аудит проводится в разрезе подразделений, а не процессов. То есть, в графике проведения аудитов стоят подразделения, куда аудиторы приходят и проверяют, насколько точно данное подразделение выполняет требования ЛНД в различных, в выполнении которых участвует.

Мне это не нравится. Мы же не проверяем каждое звено цепи на прочность? Мы проверяем цепь целиком, и вот где порвалось - там и тонко. Проверка процесса сложнее, занимает больше времени, но дает лучшую картинку, поскольку проверяется вся цепочка от входа процесса до выхода. При этом можно получить представление о том, на каком этапе реализации процесса появляются сложности, и приходит понимание, что с этим можно сделать.

Про несоответствия. То есть, чтобы родилось несоответствие необходимо наличие требования. Требования закреплены в ЛНД Организации, федеральных правовых актах и т. При прохождении аудита спорить с наличием требований глупо и контрпродуктивно. Аудитор должен быть "подкован" в тех требованиях, которые установлены для проверяемого процесса, это достигается на этапе подготовки к аудиту путем изучения установленной документации.

Если вы видите, что аудитор предъявляет несуществующие требования - можете смело с ним спорить, делая ссылки на соответствующие нормы документов. Несоответствия бывают критическими и некритическими. Уровень несоответствия определяет аудитор исходя из степени его влияния на ход протекания процесса, возможных рисков, степени повторяемости за определенный период времени и т. А теперь немного о психологических составляющих аудита. Почему-то все проверяемые страшно боятся аудитов СМК. Люди воспринимают аудиты как проверки, в результате которых с них будут снимать кожу, причем живьем, и с прочими инфернальными ритуалами типа перевернутой звезды, свеч и применением терморектального криптоанализа.

Так вот, аудит, что внутренний, что внешний - это самая простая проверка, которую вы хоть когда-то проходили, если вы, конечно готовы к нему и вышеперечисленные условия соблюдены. Ведь результаты аудита, даже если есть несоответствия, это не предписания к немедленному исполнению если, конечно, выявленные несоответствия не становятся критическими , а советы о том, что нужно сделать, чтобы не попасть под пресс надзорных органов, которые уже кроме как на штрафы ни на что размениваться не будут.

Общение с аудиторами - это бесплатный мастер-класс. Надо только найти в себе умение воспользоваться этой возможностью. Откуда берется этот иррациональный страх перед аудитом? Я нашел шикарную байку в интернете. Если найдется автор - я с удовольствием поставлю здесь его координаты.

Вот в этой байке прекрасно все:. А теперь давайте поговорим о том, почему среднестатистический аудитор живет чуть дольше чем проверок, а при нормально поставленном процессе аудита, он не становится особенным стрессом для окружающих.

Аудит не должен быть внезапным. Внутренний аудит планируется на год и план передается начальникам проверяемых подразделений заранее. Начальник подразделения несет ответственность за правильное функционирование подразделения.

При нормальной организации аудитор не станет новостью для работника, да и если работник исполняет свои обязанности ответственно и правильно, то чего ему бояться? Есть, конечно, такие, кто к аудиту наводит лоск, а потом забивает. Ну на это у нас есть летучки. Аудитор вправе требовать только то, что прописано в документах и ни граммом больше.

Требования максимально конкретизированы и для каждого подразделения там полстраницы текста, который надо прочесть, выучить и применить.

Для очистки совести скажу, что, обычно, больше всех достается метрологии, но и там ведь не один человек работает. Если аудитор требует от вас того, что вы не должны делать — научитесь оспаривать решения. В отношении внутреннего аудита не надо воспринимать проверяющих как врагов.

Внутренний аудитор - это ваш друг. Мы работаем вместе. Мы не ставим задачу вас утопить в проблемах, мы хотим совместно найти решение проблем, если они есть, или устранить несоответствия по отношению к стандартам. Сегодня мы проверим вас, мы хотим сотрудничества, чтобы завтра товарищи из вышестоящей организации не создали нам всем проблем, время на решение которых будет уже ограниченным.

Если к вам пришел аудит, нужно задавать как можно больше вопросов аудиторской группе. Бояться аудиторов не надо, а вот получить кучу знаний можно вполне. Используйте возможности! Риски тут минимальны, если у вас не совсем уж Марианская впадина в роли уровня безопасности, к примеру. У аудиторов есть определенный кодекс поведения, есть требования к аудиторам.

Приложение А этого же стандарта дает примеры. Не забывайте, что если аудитор нарушает хоть один пункт, вы в праве дать ему отвод. Предвзятость, некомпетентность, преднамеренное желание вас "утопить" - это повод об отказе от аудита и жалобе. Помните, задача аудита - тонко настраивать правила игры, а не бить лопатой.

Главное в процессе настройки - понимание того, что мы хотим сделать лучше, а если трогать процесс не стоит, то мы и не будем. Эта статья про аудит здорового человека.

Чаще всего такого не бывает, но к этому надо стремиться! Мой принцип: СМК - это, в первую очередь, психология. И очень меня смешат те, кто бережливое производство пытаются запустить "с нуля", а потом обижаются на то, что негатив встречают.

Нежно и ласково воспитайте людей на примере аудита! А потом все станет проще. Продолжение следует! Пожалуйста, оставляйте комментарии и задавайте вопросы! Благодаря Вашим вопросам и нашим дискуссиям рождаются мысли для новых статей, где я стараюсь рассказать свое видение по поставленным именно Вами вопросам. Не стесняйтесь.

Внутренние аудиты. Стандарт предприятия

Внутренние аудиты проверки являются высшей формой контроля руководством системы менеджмента качества предприятия. Они проводятся для того, чтобы определить соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным мероприятиям, требованиям ИСО , а также требованиям, разработанным самой организацией.

Результаты внутренних проверок служат основой входных данных для анализа со стороны руководства и позволяют организации декларировать свое соответствие ИСО Поэтому немаловажен вопрос, как правильно запланировать, организовать и провести проверки, а затем -- проанализировать их результаты.

Вот несколько рекомендаций эксперта. Вход Регистрация Забыли пароль? Главное меню. Вы здесь. Опубликовано пользователем Hrreader. Вот несколько рекомендаций эксперта Сегодня соревнуется уже не продукция, а системы управления предприятиями. Все в мире имеет свойство изменяться и устаревать, в том числе и система менеджмента качества СМК предприятия. Для того чтобы поддерживать СМК в рабочем состоянии и постоянно повышать эффективность ее функционирования проводятся внутренние проверки далее — проверки.

Организация, координация, руководство системой проверок должна возлагаться на представителя руководства предприятия по качеству как правило, директора по качеству. Типичная ошибка допускается тогда, когда эти функции выполняет начальник службы качества, так как в этом случае он частично проверяет и свою работу. Внутренние проверки проводятся со следующими целями: -- оценка эффективности функционирования СМК и определение возможностей и путей ее улучшения; -- выявление несоответствий в СМК процедурах, процессах, продукции установленным требованиям; -- определение всех причин выявленных несоответствий основных, дополнительных, сопутствующих ; -- проверка и оценка эффективности корректирующих мероприятий по результатам предыдущих проверок.

Проверки могут осуществляться как персоналом службы качества это характерно для крупных предприятий, где в структуре службы качества имеется отдел внутренних проверок , так и специально создаваемыми группами с привлечением подготовленных и аттестованных аудиторов по внутренним проверкам. Планирование проверок Проверки СМК подразделяются на плановые и внеплановые оперативные. Плановые проверки проводятся по утвержденному годовому графику.

Он должен составляться с таким расчетом, чтобы все элементы системы качества и все подразделения предприятия были проверены в течение года. В графике указываются подразделения, сроки проверки, элементы и темы проверок, нормативные документы, выполнение которых подлежит проверке. Внеплановые проверки проводятся по указанию руководства предприятия. Каждая проверка включает в себя следующие этапы: -- издание приказа на проведение проверки, которым назначается руководитель и состав группы; -- составление и утверждение плана проверки; -- проведение совещания с членами группы проверки; -- уведомление проверяемого подразделения; -- предварительное совещание с представителями проверяемого подразделения; -- проведение проверки; -- итоговое совещание с коллективом проверяемого подразделения; -- составление, утверждение и рассылка отчета акта о результатах проверки.

Внутренние проверки можно строить по общесистемным элементам ИСО или по структурным подразделениям. Оба варианта имеет свои достоинства и недостатки, поэтому при выборе исходят из условий предприятия.

В первом случае проверяется выполнение требований документации всех уровней, соответствующей определенному элементу.

Во втором — проверке подвергаются все элементы системы качества, присущие тому или иному подразделению. Следует отметить, что на практике более половины причин несоответствий находится в пространстве между структурными подразделениями. Руководитель группы экспертов составляет план проверки, утверждает его у директора по качеству и передает копию плана руководителю проверяемого подразделения, давая возможность подготовиться к проверке.

На организационном совещании руководитель знакомит членов группы с целями и планом проверки, правилами поведения, правами и обязанностями аудиторов.

Здесь же обсуждаются требования к оформлению документов протоколов несоответствий, отчета и др. Самостоятельная подготовка аудиторов состоит в изучении нормативных документов в соответствии с планом проверки, знакомстве с результатами и корректирующими мероприятиями предыдущей проверки, подготовке контрольных вопросов.

Организация и проведение проверки Вначале проводится предварительное совещание с руководящим составом и ИТР проверяемого подразделения, на котором руководитель проверки сообщает о целях, объеме, плане и методике проверки, представляет аудиторов. На этом совещании определяются формы взаимодействия между аудиторами и персоналом подразделения предоставление необходимых документов, информации, средств измерения и т.

Все наблюдения фиксируются и анализируются. После сбора и накопления информации о состоянии объекта проверки, рабочая группа проводит анализ и обобщение результатов с тем, чтобы выявить фактические несоответствия и выработать рекомендации и мероприятия по их устранению.

Все выявленные несоответствия регистрируются в протоколах несоответствий, которые должны быть подписаны аудитором и представителем проверяемого подразделения. В случае несогласия представителя подразделения данное несоответствие рассматривается на итоговом совещании.

После окончания проверки и до подготовки отчета проводится итоговое совещание. Его основная цель -- представить и разъяснить все заносимые в отчет результаты проверки, согласовать сроки проведения необходимых мероприятий. Протокол совещания приобщается к материалам проверки.

На совещании по всем выявленным несоответствиям даются необходимые пояснения для того, чтобы обеспечить четкое понимание руководством подразделения существа несоответствий, их важности и влияния на стабильность качества продукции, услуг, процессов. Здесь же выясняется, насколько случайный или систематический характер имеют эти несоответствия, рассматриваются рекомендации по совершенствованию документации системы качества и разработке корректирующих мер.

Ответственность за составление отчета, его точность и полноту несет руководитель проверки. Форму отчета следует, насколько возможно, формализовать.

Отчет должен включать в себя: - наименование проверки и проверяемого подразделения; - основание для проверки; - дату утверждения плана проверки; - фамилии членов группы проверки; - результаты проверки; - заключение о выполнении корректирующих мероприятий по результатам предыдущей проверки; - выводы и рекомендации; - приложение протоколы несоответствий ; - подписи аудиторов, а также руководителя подразделения после ознакомления с отчетом.

Чтобы избежать ошибок и недопонимания проект отчета до представления на утверждение анализируется руководством проверяемого подразделения. После оформления отчета руководитель проверки дает оценку каждому аудитору. Работу руководителя группы проверки оценивает директор по качеству. Эта информация в дальнейшем используется для улучшения подбора аудиторов, повышения уровня их подготовки, а также для выявления недостатков в деятельности аудиторов.

Анализ результатов проверок Копии утвержденного отчета направляются в подразделение, где производилась проверка, и в подразделения, для которых имеются рекомендации. Руководитель подразделения организует работу по выявлению причин каждого несоответствия, подготовке плана корректирующих и или предупреждающих мероприятий, контролю его выполнения и информированию службы качества.

После получения информации о выполнении мероприятия служба качества проверяет его фактическое выполнение и оценивает эффективность. Если мероприятие выполнено неполно или некачественно, оказалось неэффективным, то об этом сообщается руководству предприятия и оформляется акт. Информация о результатах внутренней проверки включается в повестку дня ежемесячных совещаний по качеству, используется для анализа и принятия руководством предприятия соответствующих решений, предупреждения аналогичных несоответствий в тех подразделениях, где еще не проводились проверки.

Служба качества периодически но не реже одного раза в год анализирует результаты внутренних проверок и представляет их в виде отчета для утверждения и принятия решений. Результаты анализа директор по качеству докладывает на ежегодном совещании по качеству. Также результаты анализа используются службой качества и другими подразделениями при разработке текущих и перспективных планов, программ по повышению качества продукции и услуг. Записываете несоответствие стандарту и подтверждаете это конкретными фактами.

При проведении внутренних проверок бывает сложно преодолеть психологический барьер: проверяющим и проверяемым необходимо понять, что проверки способствуют улучшению системы качества и повышению конкурентоспособности родного предприятия, а значит и благосостояния каждого сотрудника.

Комментарии для сайта Cackl e. Популярное сегодня. Новые темы форума. Оптометрист Подбор рабочих строительных специальностей Психологическое тестирование сотрудников Разный Режим рабочего времени у одинаковых должностей Увольнение по сокращению.

Зайти на форум Задать вопрос. Новые комментарии. Добавить на сайт. Возможность добавления публикаций имеют только авторизованные зарегистрированные пользователи. Зарегистрироваться Войти. Выберите рассылки, на которые вы хотите или не хотите быть подписанным. Новости HR-Portal.

Рассылка HR-Portal Недельный дайджест. Подписка на обновления.

Внутренние аудиты системы менеджмента качества.

Стандарт предназначен для организации планирования и проведения внутренних аудитов проверок на предприятии и служит руководством для их участников. В целях подтверждения того, что Система Менеджмента Качества внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии на предприятии проводятся внутренние аудиты.

Целью данного стандарта является установление основных положений, касающихся разработки процедуры проведения внутренних аудитов. Настоящий стандарт регламентирует порядок проведения внутренних аудитов проверок в подразделениях организации.

Настоящий стандарт служит руководством для специалистов, осуществляющих внутренние аудиты проверки , и обязателен для выполнения всеми структурными подразделениями предприятия. Несколько малозначительных несоответствий по одному требованию могут вместе рассматриваться как значительное несоответствие;. Состояние, которое может обусловить отказ или значительно понизить полезность продукции или услуг для предполагаемого применения;.

Примечание: У несоответствия может быть несколько причин. Корректирующее действие предпринимается для предотвращения повторного возникновения события, тогда как предупреждающее действие — для предотвращения возникновения события.

Примечание: Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием. Коррекция может включать, например переделку или снижение градации. Примечание: Специальные знания и навыки связаны с организацией, процессами и деятельностью, подвергаемыми аудиту. Технический эксперт не является аудитором в группе по аудиту.

Цель аудитов установить, что СМК предприятия соответствует:. Реестр утверждается Представителем руководства в СМК и актуализируется по мере необходимости. Форма Реестра и перечень требований к квалификации, опыту и личным качествам аудиторов приведены в приложении 5.

Функции и полномочия руководителя аудиторской группы приведены в приложении Б. Цель аудитов системы — оценка точного выполнения установленных процедур СМК и возможность обнаружения областей для улучшения. При его проведении проверяются конкретные производственные процессы, с целью определения их результативности, соответствия установленным требованиям. Данные аудиты проводятся по ежегодному графику технологами ТБ и КТС цехов и работниками службы качества.

Его проводят по серийной продукции при периодических испытаниях в измерительной и испытательной лабораториях. Для периодических испытаний ежегодно составляется график. При аудите продукции проверяется ее соответствие установленным требованиям, в том числе геометрические размеры, функциональность, упаковка и маркировка. Аудит строится на следующих принципах, позволяющих получить информацию, которая используется для улучшения существующих характеристик:.

При проведении аудита заинтересованные стороны должны быть осмотрительны, нести ответственность за свои действия и выполнять возложенные обязанности честно, неподкупно, сохраняя полученные в ходе работы сведения в конфиденциальности. В случае, когда проверяемая деятельность носит конфиденциальный характер, аудитор должен иметь допуск на участие в этой работе.

Выводы аудитов, заключения по результатам аудита и записи должны правдиво и точно отражать проделанную работу. Подбор аудиторской группы осуществляется таким образом, чтобы аудиторы обладали всеми необходимыми знаниями и имели соответствующие навыки для проведения конкретного аудита.

Если все необходимые для проведения аудита знания и навыки не обеспечиваются полностью аудиторами, то недостающие знания могут быть восполнены привлечением технических экспертов.

Аудиторы не должны быть заинтересованы в результатах аудита и должны констатировать факты объективно и беспристрастно. Подбор аудиторских групп проходит таким образом, чтобы их участники не проверяли свою собственную деятельность и были независимы от лиц, ответственных за проведение проверяемой деятельности.

В связи с тем, что аудит осуществляется в ограниченный период времени и с ограниченными ресурсами, свидетельство аудита основано на выборках проанализированной информации, следовательно, аудитор должен обладать навыками статистического мышления, чтобы иметь возможность представить увиденную картину в целом, а затем ее оценить и представить заключение по результатам аудита.

Обязательно учитывается количество рабочих смен на предприятии. При этом каждый процесс СМК подвергается проверке как минимум один раз в год. Внеплановые внутренние аудиты проверки вносятся в свободные графы с указанием даты и причины проведения. Вместе с уведомлением передаются чек-листы с контрольными вопросами. Они проводятся в случаях появления отклонений, массового выпуска дефектной продукции, изменений в технологии изготовления продукции, освоения новых изделий, значительных изменений в организационной структуре управления предприятия.

При поступлении предложений, требований от; Потребителей, решение о проведении внепланового аудита принимается Генеральным директором по представлению Представителя Потребителя и оформляется приказом по предприятию. Программа аудита Приложение Г содержит: время проведения проверки, распределение обязанностей среди членов аудиторской группы, график проверки, перечень объектов и элементов аудита.

Необходимость составления программы аудита зависит от его объема и определяется руководителем аудиторской группы. Проверочные листы Чек — листы составляются с учетом специфики проводимого аудита. Внутренние аудиты. Необходимость программы аудита зависит от его объема например, аудит проводится в нескольких подразделениях. При каждом внутреннем аудите в подразделении сотрудникам, сфера деятельности которых подвергается внутреннему аудиту, аудитор обязан задать вопросы, касающиеся общих требований к СМК:.

В ходе аудита проверяется выполнение мероприятий, разработанных по результатам предыдущего аудита. Обсуждение итогов аудита проводится совместно с Руководителем и представителями проверяемого подразделения.

Руководитель аудиторской группы докладывает и разъясняет результаты проверки, которые будут занесены в отчет. Итоговый отчет составляется по форме Приложения Д в срок три дня с момента окончания аудита. Для формулировки заключения по отчету применяется следующая градация оценки:.

Отчет направляется руководителю проверяемого подразделения, Представителю Руководства директору по качеству и представителю ОТК цеха при аудите производственного подразделения. Отчет с приложенными документами чек-листы, планы мероприятий, программа аудита и др. Руководитель проверяемого подразделения по результатам аудита проводит анализ причин появления несоответствий с заполнением форм 5.

Разрабатывает План мероприятий Приложение Ж по устранению выявленных несоответствий и причин их возникновения с указанием сроков и ответственных, согласовывает и передает План мероприятий и формы анализа 5 почему в БУСК. Свидетельства выполнения графа 17 предоставляют ответственные за выполнение мероприятий. Заполняются графы Оценка выполнения происходит ежемесячно при осуществлении надзора за прохождением этих карточек.

Руководитель проверяемого объекта должен дать письменное объяснение о причинах не устранения несоответствия и согласовать перенесенный срок устранения с Представителем Руководства. Смотреть все записи от Admin. Вы должны авторизоваться чтобы опубликовать комментарий.

Поделиться ссылкой: Нажмите, чтобы поделиться на Twitter Открывается в новом окне Нажмите здесь, чтобы поделиться контентом на Facebook. Открывается в новом окне. Опубликовано Admin. Назад ОСТ 1 Далее Кайдзен-предложения, положение.

Внутренние аудиты, иногда называемые "аудитами первой стороны", проводятся самой организацией или от ее имени для анализа со стороны руководства или других внутренних целей. Внутренний аудит СМК — независимый, документированный и систематический процесс объективной оценки системы менеджмента качества, проводимый с целью контроля компанией выполнения своих целей и достижения запланированных результатов. Следует сказать, что аудит СМК является процессом систематическим, а это означает, что его проведение должно осуществляться в организации со строго определенной, запланированной периодичностью.

Стоит отметить несколько обязательных требований:. Для эффективного проведения внутреннего аудита, необходимо соблюдать следующую последовательность:. Как проходит внедрение?

В процессе аудита сразу же определяется насколько грамотно выполнены проектирование и внедрение СМК, насколько эффективно она работает, помогает ли ее внедрение организации достигать положительных результатов в своей деятельности. Внутренний аудит СМК должен оценить, каким образом изменения, произошедшие в организации, оказали влияние на систему качества.

Ведь любая компания не стоит на одном месте, все время развивается, двигается вперед. Естественно, что такие изменения, как правило, оказывают большое влияние на систему качества.

Смотрите также:. Главная Статьи и материалы Внутренний аудит смк позволяет улучшить деятельность организации Внутренний аудит СМК позволяет улучшить деятельность организации Опубликовано Оставьте заявку на бесплатную консультацию. Оставить заявку. Я согласен на обработку всех предоставленных мною персональных данных и с Политикой конфиденциальности.

Среди наших клиентов. Мероприятия по улучшению СМК основаны на принципах международных стандартов. Основные требования к качеству продукции определяются несколькими факторами. Не обязательно для заполнения.

В первую очередь необходимо сделать анализ того предмета, по которому будет проведен аудит. Для этого нужно найти аудитора, который даст понять, сколько будет длится проверка, как именно она будет проводиться, с участием каких специалистов.

Шипов 14 сентября года. Настоящий Порядок планирования и проведения внутренних аудитов далее - Порядок разработан отделом качества Управления правового обеспечения и международного сотрудничества Федеральной службы по аккредитации далее - Росаккредитация. Вводится впервые после утверждения Руководителем Росаккредитации. Срок действия Порядка неограничен. Основными целями внутренних аудитов системы менеджмента Росаккредитации являются: оценка уровня соответствия системы менеджмента качества Росаккредитации требованиям заданных критериев в соответствии с требованиями законодательства об аккредитации в национальной системе аккредитации, национальными и международными стандартами, применяемыми в деятельности Росаккредитации и иными международными требованиям.

Настоящий Порядок описывает цели и методы проведения внутренних аудитов системы менеджмента Росаккредитации, распределение ответственности и полномочий. Положения Порядка применимы в деятельности при планировании, подготовке и проведении внутренних аудитов в структурных подразделениях, территориальных управлениях Росаккредитации.

Требования данной процедуры являются обязательными для исполнения структурными подразделениями и территориальными управлениями Росаккредитации и не распространяются для внутреннего финансового контроля и внутреннего финансового аудита, и аудита в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд.

Подход на основе менеджмента качества" ; ГОСТ Р ИСО ISO "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента" ; Руководящие документы IAF, ILAC; Положение о Федеральной службе по аккредитации; Положение о территориальном органе Федеральной службы по аккредитации; Инструкция по делопроизводству в Федеральной службе по аккредитации далее - Инструкция по делопроизводству , утвержденная Приказом Федеральной службы по аккредитации от 24 июня года N ; Номенклатура дел Федеральной службы по аккредитации далее - Номенклатура дел ; Руководство по системе менеджмента; Процедура по управлению документацией; Процедура управления корректирующими и предупреждающими действиями.

В настоящем Порядке применяются термины, определения и сокращения, представленные в нормативных документах, упомянутых в пункте 3 Порядка, а также: ФГИС Росаккредитации далее - ФГИС - Федеральная государственная информационная система в области аккредитации; Система менеджмента Росаккредитации - СМ; Представитель Росаккредитации по вопросам обеспечения системы менеджмента - ПСМ.

Программа аудита - совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели. План аудита - описание деятельности и мероприятий по проведению аудита. Настоящий Порядок определяет: организацию деятельности по планированию и проведению внутренних аудитов СМ, а также взаимодействие персонала в рамках данного процесса; содержание и последовательность этапов проведения внутренних аудитов СМ, требования к их выполнению; требования к оформлению результатов внутренних аудитов СМ; требования к анализу полученных результатов; требования к хранению отчетных документов; требования к компетентности внутренних аудиторов; распределение ответственности персонала на всех этапах внутреннего аудита СМ; Основанием для инициирования внутреннего аудита СМ является: программа внутренних аудитов СМ; изменения в процессах и документах СМ; несоответствия, выявленные в повседневной деятельности и при внешних аудитах.

Внутренний аудит СМ проводится в соответствии с планом проведения внутреннего аудита СМ далее - План аудита. Этапы проведения внутренних аудитов СМ представлены на Схеме 1. Схема 1 Этапы проведения внутренних аудитов СМ. Проведение внутренних аудитов СМ осуществляется в соответствии с Программой внутренних аудитов СМ Федеральной службы по аккредитации далее - Программа аудита и Планами аудитов.

Форма Программы аудита представлена в Приложении 1 к настоящему Порядку. Форма Плана аудита представлена в Приложении 2 к настоящему Порядку.

При составлении Программы аудита учитываются: место и значимость процессов, предполагаемых к внутреннему аудиту СМ; результаты предыдущих внутренних аудитов СМ; результаты анализа деятельности Росаккредитации за прошедший период со стороны руководства; данные систематического мониторинга функционирования СМ.

Периодичность и объём внутренних аудитов СМ определяется в том числе с учетом результатов предыдущих аудитов. Ответственность за общее руководство разработкой и согласованием программы внутренних аудитов СМ лежит на ПСМ. Планирование внутренних аудитов СМ может осуществляться в рамках общего планирования деятельности Росаккредитации на предстоящий период.

Программа аудита утверждается Руководителем Росаккредитации на каждый календарный год. После утверждения Программы аудита её электронный экземпляр размещается в сетевой папке Росаккредитации, если ПСМ не принято иное решение в целях обеспечения конфиденциальности. План аудита составляется на основании Программы аудиа не позднее 30 дней до начала внутреннего аудита СМ.

Для проведения внутренних аудитов СМ формируется группа внутреннего аудита. В группу внутреннего аудита может входить один или несколько внутренних аудиторов. Один из внутренних аудиторов в группе внутреннего аудита, как правило, назначается руководителем группы внутреннего аудита.

Группа внутреннего аудита может включать в себя аудиторов-стажеров. Руководитель группы внутреннего аудита составляет План аудита, согласовывает его с начальником отдела качества, утверждает у ПСМ и утвержденный План аудита направляет в структурное подразделение или территориальное управление Росаккредитации. План аудита должен включать в себя или содержать ссылки на: цели аудита; область аудита; критерии аудита и ссылочные документы; места проведения аудита, даты, ожидаемое время и продолжительность намеченных мероприятий по аудиту, включая совещания; используемые при проведении аудита методы, включая объем или степень выборочного контроля, необходимого для получения достаточных свидетельств аудита, и проект программы выборочного контроля, если она применяется; роли и обязанности членов группы по аудиту, а также сопровождающих лиц и наблюдателей; распределение соответствующих ресурсов по "критичным местам" проведения аудита.

При необходимости в План аудита следует также включить: определение представителей проверяемого структурного подразделения, территориального управления Росаккредитации для участия в аудите; содержание отчета по аудиту; материально-техническое обеспечение и коммуникационные средства, включая средства и необходимые подготовительные мероприятия на местах проверяемых подразделений; вопросы, относящиеся к конфиденциальности и сохранности информации; действия по результатам проверок, например, предыдущего аудита.

Объем внутреннего аудита СМ определяется исходя из целей проведения внутреннего аудита СМ. План аудита должен включать оценку соответствия всем новым и пересмотренным с момента предыдущего внутреннего аудита СМ национальным и международным стандартам, применимым к деятельности Росаккредитации, международным требованиям, положениям, документам СМ Росаккредитации, применимым к объекту внутреннего аудита СМ.

ПСМ утверждает состав группы внутреннего аудита и План аудита грифом утверждения. Ответственность за подготовку и проведение внутренних аудитов СМ несет руководитель группы внутреннего аудита.

Копия утвержденного Плана аудита направляется руководителю группы внутреннего аудита, а также руководителю проверяемого структурного подразделения или территориального управления для сведения не позднее 15 дней до начала внутреннего аудита СМ. В случае проведения внепланового внутреннего аудита План аудита руководителю проверяемого структурного подразделения или территориального управления может не направляться.

Руководитель группы внутреннего аудита в ходе подготовки знакомит членов группы внутреннего аудита с Планом аудита, определяет ответственность и объект внутреннего аудита каждого члена группы в рамках внутреннего аудита СМ. Исходя из конкретных задач, стоящих перед каждым участником внутреннего аудита, руководителем группы внутреннего аудита готовятся необходимые рабочие документы. Для подготовки чек-листа конкретного внутреннего аудита исходя из его целей и критериев используются типовой чек-лист для оценки функционирования процессов Приложение 3 и чек-лист по стандарту, разработанный в соответствии с ГОСТ ИСО ISO Приложение 4.

Руководитель группы внутреннего аудита должен дополнительно обладать следующей компетенцией для результативного управления внутренним аудитом СМ:. Оценка компетентности внутренних аудиторов Критерии оценки компетентности внутренних аудиторов могут быть качественными такие как демонстрируемые личные качества, знания или характеристики навыков при обучении или при выполнении обязанностей на рабочем месте и количественными такие как опыт работы и обучения в годах, количество проведенных аудитов, количество часов обучения и подготовки по аудиту.

Определение критериев оценки компетентности внутренних аудиторов Оценка компетентности внутренних аудиторов организуется ПСМ и проводится с использованием одного или нескольких методов, выбранных из Таблицы 1. Анализ записей об образовании, обучении, производственном опыте и опыте по аудиту. Обеспечивает информацией о том, как воспринимается деятельность аудитора.

Инспектирование деятельности, опросы, резюме, рекомендации, жалобы, оценка деятельности, отзывы коллег. Оценка личных качеств и коммуникационных навыков, проверка информации и знаний по тестам и получение дополнительной информации. Оценка личных качеств и способности применения знаний и навыков. Моделирование, наблюдения в процессе аудита, деятельность на рабочем месте. Оценка личных качеств, знаний, навыков и их применение.

Устные и письменные экзамены, психометрическое тестирование. Получение информации о работе аудитора во время выполнения действий по аудиту, определение его сильных сторон и недостатков. Анализ отчета по аудиту, опросы и обсуждение с руководителем группы по аудиту, членами группы по аудиту и, при необходимости, использование обратной связи для получения информации от проверяемой организации. Методы оценки компетентности внутренних аудиторов - приведенные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях; - различные приведенные методы могут отличаться по своей надежности; - обычно для обеспечения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, необходимо выбирать сочетание методов.

Проведение оценки внутреннего аудитора Собранная информация о сотруднике сравнивается с критериями, установленными в пункте 9. Поддержание и повышение компетентности внутреннего аудитора Внутренние аудиторы поддерживают свою компетентность в области аудита посредством регулярного участия в внутренних аудитах СМ и повышения профессионального уровня. Повышение профессионального уровня достигается посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, самоподготовки, посещения совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности.

Внутренние аудиторы и сотрудники, отвечающие за управление программой аудита, должны постоянно улучшать и совершенствовать свою компетентность. Права и обязанности внутреннего аудитора Внутренний аудитор обязан: быть профессиональным; быть беспристрастным; обладать профессиональной осмотрительностью; соблюдать конфиденциальность; быть независимым от процесса; осуществлять подход, основанный на свидетельстве.

Внутренний аудитор имеет право запрашивать любую информацию, необходимую для проведения внутреннего аудита СМ, за исключением сведений, составляющих государственную тайну, если внутренний аудитор не обладает соответствующим допуском. Ведение записей о компетентности внутренних аудиторов Отдел качества ведет реестр внутренних аудиторов в соответствии с Приложением 5 к настоящему Порядку.

Внутренний аудит СМ начинается с проведения вступительного совещания с сотрудниками структурного подразделения или территориального управления, в котором осуществляется внутренний аудит СМ. Во время проведения совещания представляется группа внутреннего аудита, разъясняются цели и задачи внутреннего аудита СМ, его объем, методы проведения, уточняются детали намеченного плана, а также информационные каналы взаимодействия между группой внутреннего аудита и сотрудниками, проверяемого структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации.

Группа внутреннего аудита в соответствии с утвержденной датой и Планом аудита проверяет деятельность структурного подразделения, территориального управления Росаккредитации. В ходе внутреннего аудита СМ, используя различные методы сбора информации, в том числе проводится опрос работников, проверяемого структурного подразделения, территориального управления Росаккредитации, изучаются документы и проводятся наблюдения.

Проводится проверка ведения дел, документов, контроль качества исполнения процедур СМ сотрудниками Росаккредитации, внутренние аудиторы собирают свидетельства внутреннего аудита СМ, ведут записи своих наблюдений, точно фиксируя факты, указывающие на возможное несоответствие.

Согласно утвержденному Плану аудита, сбор данных для внутреннего аудита ведется в течение дней. Возможные критерии внутреннего аудита: наличие и доступность для всех сотрудников рабочих экземпляров Процедур выполнения элементов СМ; степень ознакомления, знания, понимания и выполнение проверяемой Процедуры среди сотрудников; поэтапная проверка каждой стадии исполнения проверяемого элемента СМ; проверка оформления необходимой документации; оценка реализации проверяемого элемента в соответствии с требованием СМ; проверка устранения несоответствий и результативности корректирующих и предупреждающих мероприятий, выявленных при предыдущем аудите.

При проведении внутреннего аудита СМ внутренние аудиторы обязаны соблюдать принципы объективности и беспристрастности. Данные, выявленные в ходе внутреннего аудита СМ, всесторонне анализируются относительно целей, критериев аудита, при необходимости запрашиваются дополнительные материалы.

На основании обсуждения аудиторами в случае выявления несоответствия, оформляется Акт о несоответствии Приложении 6. Акт о несоответствии оформляется на каждое несоответствие отдельно. Завершается внутренний аудит СМ проведением заключительного совещания, на котором излагаются и обсуждаются результаты аудита, а также намечаются действия после аудита. В случае если разногласия не удается разрешить, то все мнения должны быть зарегистрированы в Акте аудита.

Акт аудита подписывается членами группы внутреннего аудита. Каждому Акту аудита присваивается уникальный идентификационный номер. Идентификационный номер имеет следующую структуру:. XX - последние цифры календарного года, когда проводился внутренний аудит;.

YY - порядковый номер внутреннего аудита СМ в текущем году. Акты несоответствий, выявленных в ходе конкретного внутреннего аудита СМ, также имеют идентификационные номера, которые прослеживаются через Акт аудита. Нумерация актов о несоответствиях осуществляется аналогичным образом, за исключением пятого и шестого разрядов цифр. Пятый и шестой разряды цифр состоят из двух цифр и являются порядковым номером несоответствия по текущему внутреннему аудиту СМ.

Отчет направляется ПСМ для согласования, а затем, в случае необходимости, руководителю структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации. Копия Акта аудита с приложением Актов несоответствий направляется руководителю структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации в течение 10 рабочих дней после завершения внутреннего аудита СМ для анализа причин возникновения несоответствий и выработки корректирующих действий.

Отчет об аудите в течение 10 рабочих дней после завершения внутреннего аудита СМ также направляется в проверяемое структурное подразделение или территориальное управление Росаккредитации для дальнейшего анализа и разработки, в случае необходимости, мероприятий по улучшению, а также начальнику отдела качества. Информация о предложенных корректирующих действиях с анализом и оценкой полноты докладывается ПСМ для утверждения.

Руководитель группы внутреннего аудита после согласования информирует руководителя проверяемого структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации о том, что корректирующие и предупреждающие действия, а также, где применимо, мероприятия по улучшению, разработанные в результате анализа Отчета об аудите, приняты и утверждены ПСМ.

Общий срок согласования корректирующих действий составляет не более 10 рабочих дней с момента их получения.

Ответственность за разработку, реализацию и контроль выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам внутреннего аудита возложена на руководителей структурных подразделений, территориальных управлений Росаккредитации, в которых выявлено несоответствие. Подтверждением устранения несоответствия является предъявление руководителю группы внутреннего аудита документальных или иных свидетельств выполнения запланированных мероприятий.

Руководитель группы внутреннего аудита принимает решение о достаточности корректирующих действий и в положительном случае подтверждает закрытие несоответствия в Акте о несоответствии своей подписью. Результативность корректирующих мероприятий оценивается при последующих внутренних аудитах СМ. Несоответствие считается незавершенным до момента закрытия несоответствия в Акте о несоответствии руководителем группы внутреннего аудита. Руководитель структурного подразделения или территориального управления Росаккредитации, в котором проводился внутренний аудит СМ, информируется о результатах рассмотрения корректирующих действий путем направления ему подписанных руководителем группы внутреннего аудита актов о несоответствиях или замечаний по результатам их рассмотрения.

Внеплановые внутренние аудиты СМ проводятся в следующих случаях: наличия жалоб со стороны заявителей и или контролирующих органов относительно качества работ; введения новых документов системы менеджмента; изменения организационной структуры Росаккредитации; появления отклонений от процедур системы менеджмента Росаккредитации, выявленных при проведении внешних аудитов. Документы по внутренним аудитам СМ хранятся в соответствии с Номенклатурой дел, Инструкцией по делопроизводству и Процедурой по управлению документацией.

Документы по внутренним аудитам СМ хранятся в течение пяти лет.

13 шагов внутреннего аудита СМК с ISO 19011

Государственная система стандартизации ГСС. В данной организации было разработано 7 документированных процедур и процедура "Внутренние проверки" получила порядковый номер Д Автором документа является начальник отдела контроля качества. Аудит проверка - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита проверки и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита проверки. Примечание: Внутренние аудиты проверки , иногда называемые аудиты проверки первой стороной, проводятся обычно самой организацией, или от ее имени, для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии.

Внутренние аудиты проверки являются высшей формой контроля руководством системы менеджмента качества предприятия. Они проводятся для того, чтобы определить соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным мероприятиям, требованиям ИСО , а также требованиям, разработанным самой организацией. Результаты внутренних проверок служат основой входных данных для анализа со стороны руководства и позволяют организации декларировать свое соответствие ИСО

Порядок планирования и проведения внутренних аудитов

Шипов 14 сентября года. Настоящий Порядок планирования и проведения внутренних аудитов далее - Порядок разработан отделом качества Управления правового обеспечения и международного сотрудничества Федеральной службы по аккредитации далее - Росаккредитация. Вводится впервые после утверждения Руководителем Росаккредитации. Срок действия Порядка неограничен.

Внутренний аудит СМК позволяет улучшить деятельность организации

Стандарт предназначен для организации планирования и проведения внутренних аудитов проверок на предприятии и служит руководством для их участников. В целях подтверждения того, что Система Менеджмента Качества внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии на предприятии проводятся внутренние аудиты. Целью данного стандарта является установление основных положений, касающихся разработки процедуры проведения внутренних аудитов. Настоящий стандарт регламентирует порядок проведения внутренних аудитов проверок в подразделениях организации. Настоящий стандарт служит руководством для специалистов, осуществляющих внутренние аудиты проверки , и обязателен для выполнения всеми структурными подразделениями предприятия. Несколько малозначительных несоответствий по одному требованию могут вместе рассматриваться как значительное несоответствие;. Состояние, которое может обусловить отказ или значительно понизить полезность продукции или услуг для предполагаемого применения;.

Продолжим наш разговор о системах менеджмента качества. Сейчас мы поговорим про аудит – вещь, которую редко не замечают, чаще боятся, но при этом многие зачастую не имеют понятия о том, что это такое.  Периодичность проверок должна быть завязана на критичность процессов.  Но, если требования установлены ЛНД Организации, и есть возможность их изменить, не нарушая требований вышестоящих документов - их надо менять, если это позволит улучшить процесс.  Внутренний аудит планируется на год и план передается начальникам проверяемых подразделений заранее. Начальник подразделения несет ответственность за правильное функционирование подразделения.

Внутренний аудит СМК - системы менеджмента качества. Пошаговая инструкция

.

Порядок проведения внутренних проверок

.

.

.

.

Комментарии 2
Спасибо! Ваш комментарий появится после проверки.
Добавить комментарий

  1. Евсей

    Беркут потролить любит, а его полстаны всерьёз приняли.

  2. niabirdped

    Врачи-в системе живут какбудта-сан-часть их собственость-у меня даление-185-110 .мер некаких жалобами жопу подтеряют-всё фармальна в россии.суки евреи в фсин.нет неодного еврея в лагерях был хадарик и то путин отпустил-сгнила система-менты пьяные ходят.